一 、上市公司监管动态(2025年9月5日-9月11日)
9月5日至9月11日,本所对7宗违规行为发出监管函 ,涉及信息披露及规范运作违规。本周发出问询函23份,其他函件40份 。
二、市场交易监管动态(2025年9月8日-9月12日)
9月8日至9月12日,本所共对143起证券异常交易行为采取了自律监管措施 ,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期交易异常波动的“*ST宇顺”进行重点监控;共对6起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
三 、会员监管动态(2025年9月8日-9月12日)
本周,针对股票发行上市申请项目中保荐代表人存在违规行为的情形 ,本所对一家会员相关保荐代表人采取了约见谈话的监管措施;对另一家会员相关保荐代表人采取了口头警示的监管措施。
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